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識別非法證券期貨活動

時間：2022-07-21 16:11來源：天鼎證券投資

目前，非法證券期貨活動的隱蔽性越來越強。識別非法證券期貨活動，可以從以下幾個方面來判斷：
　　
1.看業務資質。

證券期貨行業是特許經營行業，開展證券期貨業務需要經中國證監會批準，取得相應業務資格。投資者可以通過中國證監會網站（www.csrc.gov.cn）查詢行政許可信息欄目，可以登錄上海證券交易所（www.sse.com.cn）、深圳證券交易所（www.szse.cn）網站查詢新股發行具體信息；可以登錄中國證監會網站或中國證券業協會（www.sac.net.cn）和中國期貨業協會網站查詢公司或人員是否具備證券期貨業務資格（www.cfachina.org）。另外，投資者還可以登錄其全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司網站（www.neeq.cc）查詢具有主辦券商業務資格的證券公司和掛牌公司有關信息。

　　 2.看工商行備案。

企業成立必須經過法定程序辦理工商注冊登記手續，如果企業主體身份不合法，不真實，則涉嫌欺詐。投資者可查詢涉嫌從事非法證券期貨活動的網站、APP背后的運營機構，通過該機構所在地企業信用信息官方網站查詢經營狀態，或向該機構所在地工商行政管理部門核實。若發現該企業被列入經營異常名錄或注銷狀態，則應當提高警惕。

　　 3.看收付款公眾平臺。

非法證券期貨活動的目的就是為了騙取投資者錢財，獲取非法所得。為此，不法分子往往會采取各種推銷手段，如打折、優惠、“中簽”、頻繁催款、制造緊迫感等方式，催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務，也只能以公司的名義開立銀行賬戶，不會用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。投資者在匯款環節應當格外謹慎，如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符，投資者一定不要向其匯款。

　　 4.看營銷渠道形式。

開展證券期貨業務活動，需要遵守證券期貨法律法規有關投資者適當性管理的要求。而不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理，較多采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語，往往自稱“老師”、“股神”，以“跟買即漲停”、“推薦黑馬”、“提供內幕信息”、“包賺不賠”、“保證上市”、“專家一對一貼身指導”、“對接私募”等說法吸引誘導投資者。

　　 5.看車聯網站源碼。

非法證券期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成，或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過證監會網站或中國證券業協會、中國期貨業協會網站，查看合法證券期貨經營機構的網址，不要登陸非法證券期貨網站，以免誤入陷阱，蒙受損失。

(責任編輯：ffadmin)

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