業務辦理指南
時間：2021-04-20 17:14來源：天鼎證券投資
重要提示：
1. 投資者投資于本公司代理銷售的基金，須在本公司開立交易賬戶。開立本公司交易賬戶的投資者必須是中華人民共和國法律法規規定的合法投資者；
2. 投資者應保證用于投資本公司所銷售基金的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法律、合約或其他障礙，否則由此引起的一切責任由投資者自行承擔；
3. 機構投資者開立基金賬戶時須預留印鑒卡，本公司為代理銷售機構僅對該印鑒卡作表面真實性審查；
4. 投資者須妥善保管交易密碼和身份識別憑證，建議定期更換交易密碼。一切使用投資者身份識別憑證和/或交易密碼進行的交易行為均視為投資者本人所為，由此造成的后果由投資者自行承擔，本公司不承擔任何形式的責任；
5. 投資者應保證所填寫的信息真實、準確和有效，如有變化，投資者應及時變更有關資料。因投資者未能及時變更有關資料所導致的一切損失由投資者自行承擔；
6. 由于戰爭、自然災害、罷工、通信技術故障、其他不可預見的意外等不可抗力情況導致基金資產損失的風險由投資者自行承擔；
7. 以下需投資人提供的申請資料及申請表僅為投資者業務申請之用，相關業務的最終確認方為基金注冊登記人。
個人投資者業務辦理指南
一、個人投資者辦理開戶申請時，應提供下列資料：
1.一個人有效果雙重個人角色的資質簡答個人角色證原件掃描件，雙重個人角色的資質只充許應用居住者雙重個人角色證原件信息、現役軍官證、武器證、華人護照簽證等各種相關法律規定法律許證的雙重個人角色證原件信息明；
2.指定銀行賬戶的證明原件及復印件；
3.填妥《個人投資者風險承受能力評估問卷》；
4.需客戶本人臨柜或在網上交易系統開戶；
5.填妥并本人簽字的開戶申請表。
二、個人投資者辦理基金認/申購交易業務需提供下列資料：
1.個人有效身份證明原件（居民身份證、軍官證、士兵證、中國護照等相關法律法規許可的身份證明）；
2.蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或傳真、復印件；
3.填妥的基金交易申請表。
三、個人投資者辦理贖回業務申請時，應提供下列資料：
1.本人有效身份證明原件（居民身份證、軍官證、士兵證、中國護照等相關法律法規許可的身份證明）；
2.填妥的債卷寄售提交貸款申請表。
組織 創業者業務流程網上辦理指引
一、公司成本者辦理證件開公戶證件時，須供給下列不屬于材料：
1.可以有效地關業辦理執照身份證復印即可（蓋章章子）或國家民政局可以有效地注冊的登記卡證明身份證復印即可（蓋章章子）；
2.機構預留印鑒（預留印鑒章、法人章及經辦人簽名，加蓋公章，一式三份)；
3.經辦人授權委托書（加蓋公章及法人章）；
4.經辦人會效個人信息資料下列關于雙面面的復印件（再蓋公司印章）；
5.法定代表人有效身份證件及其正反面復印件（加蓋公章）；
6.銀行開戶證明（加蓋經辦銀行章）；
7.填寫《機構投資者風險承受能力評估問卷》（加蓋預留印鑒章，經辦人簽字）；
8.填妥的《機構客戶基金賬戶業務申請表》（加蓋公章和法定代表人章，經辦人簽字，一式兩份)；
9.RQFII客服還需提供了行業管理部門管理提起訴訟的適合跨境投資費用者證件，及外管局提起訴訟的RQFII票額證件；
10.以資管打算/銀行理財產分割品等開公戶的，還需打造重要性好服務借款合同身份證復印（蓋章租用行印鑒）、登記批文及租用協議范本身份證復印。
二、機構投資者辦理基金認/申購業務須提供下列資料：
1.填妥的《機購企業客戶母基金寄售報考表》并加上預定印鑒；
2.加上金融機構受案章的轉賬學歷對賬單文案及文案。
三、機構投資者辦理贖回業務申請時，應提供下列資料：
填妥的《機構客戶基金交易申請表》并加蓋預留印鑒。
其他填表須注意事項：
1.某位投資人者只可開設一種合作證券賬戶；
2.同一身份證件當日多次或多處開戶均無效；
3.指定的銀行賬號將作為與基金交易相關的資金往來、退款、分紅的唯一結算賬戶；
4.申請基金賬戶銷戶時，基金賬戶內應無任何基金單位、權益和未完成交易。
在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：
1. 投資者應在匯款備注欄中注明“某客戶購買**公司**基金”，并確保在交易申請日15:00前到帳；并且要求匯出款賬號，要求與在本司開戶時預留賬戶一致，否則視為交易失敗或者下一交易日申請；
2.股權風險投資申辦的認/申購資資金額務必與轉賬匯款資資金額一致性；
3.我司基金結算歸集資金專用賬戶開立于浦發銀行，投資者購買基金劃款賬戶以我司和浦發銀行出具的投資人開戶回執為準；
4.投資者若未按上述規定劃付有關款項，造成認/申購無效的，本公司及開戶托管銀行不承擔任何責任。
本公司保留對上述“指南”所有內容的修訂權和最終解釋權。
(責任編輯：ffadmin)
